「指南业务」科创板审核详解（科创板审核业务指南发布）

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上海证券交易所日前发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》，旨在进一步健全咨询沟通机制，提高审核公开透明度，服务市场主体需求。

科创板自开板之初就建立了咨询沟通制度，两年来总体运行顺畅，对提高审核问询和中介机构执业质量发挥了积极作用。在此基础上，上交所总结经验对外发布业务指南，明确适用范围、机制流程和基本要求等，并根据市场需求拓展咨询环节，形成制度化系列安排，做到依法、公开、透明、可预期。指南明确，咨询沟通包括申报前的咨询沟通、首轮问询函发出后的咨询沟通和上市委审议会议后的咨询沟通三个环节。

咨询沟通一般应选择书面咨询方式，问题复杂确需当面沟通的，可预约现场咨询。保荐人应对咨询沟通问题进行深入核查分析，对咨询沟通材料质量予以把关，履行内部质控程序后，一次性提出需要咨询沟通的全部问题。科创板审核机构收到咨询沟通材料后，应及时进行分析研究，在规定的时限内予以回复，给出明确的意见和建议。业务咨询沟通全程接受纪检监督。