「利得股份」顺威股份详解（股权谁会接盘重组）

今天，神州网给大家普及下关于「利得股份」顺威股份详解（股权谁会接盘重组）的知识。

证券代码：002676 证券简称：顺威股份 公告编号：2021-033

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、本次协议转让股份不触及要约收购。

2、若前次司法拍卖过户且本次协议转让股份办理过户登记后将导致上市公司第一大股东发生变化。

3、若交易各方未按照协议严格履行各自的义务，本交易最终完成尚存在不确定性。

一、股份转让概述

广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”或“顺威股份”）于2021年8月16日收到公司第一大股东西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划之管理人西部利得基金管理有限公司的通知，西部利得基金管理有限公司于2021年8月16日与广州开发区智造产业投资有限公司签署了《股份转让协议》。西部利得基金管理有限公司将其持有的公司股份60,143,031股（占公司总股本的8.35%）以协议转让的方式转让给广州开发区智造产业投资有限公司。

上述股份转让事项是基于上海市第一中级人民法院出具的《刑事裁定书》［（2018）沪01刑初44号之五］及《协助执行通知书》［（2020）沪01执1425号］的裁定。上海市第一中级人民法院认为，西部利得增盈1号资产管理计划内被执行人黄国海的实际出资（或相应的股票）系违法所得或供犯罪所用的本人财物，应予强制执行，裁定追缴西部利得增盈1号资产管理计划在财信证券股份有限公司210000******证券账户内的三分之一市值资产。现因执行需要，上海市第一中级人民法院指定西部利得基金管理有限公司协助出售西部利得增盈1号资产管理计划中，由文菁华代黄国海所持有的份额对应在财信证券股份有限公司开立的210000******证券账户内流通股“顺威股份”60,143,031股转让至广州开发区智造产业投资有限公司名下，上述“顺威股份”转让价为人民币4.30元/股，共计60,143,031股的成交金额为人民币258,615,033.3元。

如上述股权转让协议最终实施并完成，西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划持有的公司股份将由180,429,093股减少至120,286,062股，持股比例将降至16.71%；广州开发区智造产业投资有限公司通过前次司法拍卖及本次股权转让后将持有公司121,090,041股股份，占公司总股本的16.82%，将成为公司第一大股东。

前次司法拍卖过户及本次权益变动后，公司仍无控股股东，无实际控制人。

二、交易各方介绍

（一）转让方：西部利得基金管理有限公司

（二）受让方：广州开发区智造产业投资有限公司

三、《股份转让协议》的主要内容

（一）《广州开发区智造产业投资有限公司与西部利得基金管理有限公司关于广东顺威精密塑料股份有限公司之股份转让协议》

1、转让当事人：

甲方（受让方）：广州开发区智造产业投资有限公司

乙方（转让方）：西部利得基金管理有限公司

2、标的股份的转让：根据本协议的约定，乙方同意向甲方转让西部利得增盈1号资产管理计划持有的上市公司60,143,031股股份（占上市公司总股本的8.35%）；甲方同意以现金方式购买标的股份。

3、股份转让价格：双方确认，根据《上海市第一中级人民法院协助执行通知书（2020）沪01执1425号》，标的股份的股份转让价格为4.30元/股，股份转让款总额为人民币258,615,033.3元（大写：贰亿伍仟捌佰陆拾壹万伍仟零叁拾叁元叁角）。

4、股份转让款的支付：在本协议所述的先决条件已经全部成就或被甲方书面豁免之日起十个工作日内，甲方向乙方指定账户支付全部股份转让款，即人民币258,615,033.3元（大写：贰亿伍仟捌佰陆拾壹万伍仟零叁拾叁元叁角）。

5、标的股份的交割：甲方支付股权转让款之日起五个工作日内，双方应当共同积极向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理标的股份转让的过户登记手续。

6、协议签订日期：2021年8月16日。

7、生效时间及条件：本协议经双方签署（章）及/或授权代表签署（章）并加盖公章或合同专用章之日起成立，本协议第四条、第九条至第十条、第11.1条、第12.1条、第十三条自成立时生效，其余条款在条件全部成就之当日生效。

四、本次股份转让过户完成前后股权情况及公司第一大股东拟变更情况

本次权益变动前，西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划持有公司股份180,429,093股，占公司总股本的25.06%，为公司第一大股东。

待本次股份转让完成过户登记后，西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划持有的公司股份将由180,429,093股减少至120,286,062股，持股比例将降至16.71%，不再为公司第一大股东；广州开发区智造产业投资有限公司通过前次司法拍卖及本次股权转让后将持有公司121,090,041股股份，占公司总股本的16.82%，将成为公司第一大股东。

其中，广州开发区智造产业投资有限公司于2021年8月15日在阿里拍卖网络平台，以最高应价竞得顺威股份60,947,010股，占公司总股本的8.46%。上述拍卖竞得的60,947,010股顺威股份尚未过户存在不确定性，最终能否成功以实际过户完成为准。公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。详见公司于2021年8月16日在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股5%以上股东股份被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2021-032）。

五、本次股份转让事项存在的风险及影响

1、本次股份协议转让事项尚需深圳证券交易所合规性审核后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，能否通过前述合规性审核存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

2、若交易各方未按照协议严格履行各自的义务，本交易最终完成尚存在不确定性。

3、若本次股份转让完成过户登记后，西部利得基金-建设银行-西部利得增盈1号资产管理计划持有的公司股份将由180,429,093股减少至120,286,062股，持股比例将降至16.71%；广州开发区智造产业投资有限公司通过前次司法拍卖及本次股权转让后将持有公司121,090,041股股份，占公司总股本的16.82%，将成为公司第一大股东。由于上述股份转让事项尚存在不确定性，公司将密切关注上述股份转让事项的进展情况，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

根据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，上述相关信息披露义务人正在编制《权益变动报告书》及相关文件，公司将在收到相应文件之后尽快予以披露，敬请关注。

公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者关注相关公告，理性投资，注意风险。

六、备查文件

1、《股份转让协议》

广东顺威精密塑料股份有限公司董事会